證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2014-099
方正證券股份有限公司重大風險提示公告
公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
截至2014年9月30日，方正證券股份有限公司（以下簡稱“公司”或“方正證券”）全資子公司中國民族證券有限責任公司（以下簡稱“民族證券”）總資產和凈資產分別占上市公司總資產和凈資產的22.98%?a href="http://rent.8e.com.tw/">新竹靜電機租賃?4.46%，屬於上市公司重要的全資子公司。
近期，公司與民族證券就聘任民族證券2014年度審計機構、上市公司2014年度財務報告審計進場工作等事項進行瞭溝通。目前存在可能影響上市公司2014年年度報告審計工作的正常開展的重大風險，董事會特將有關情況、風險及擬采取措施說明如下：
台中靜電機租賃 一、公司與民族證券就“聘任民族證券2014年度審計油煙處理機出租機構”的溝通情況
為保證公司2014年度財務報告審計工作按計劃進行，2014年11月26日，公司向民族證券出具瞭《股東決定書》，決定聘請天健會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱“天健會計師事務所”）為民族證券2014年度審計機構及內控審計機構。同日下午，公司收到民族證券報告，民族證券董事會辦公室於2014年11月26日發出董事會通知，定於2014年12月1日召開第三屆董事會2014年第十六次會議，審議聘任中準會計師事務所為2014年度審計機構的議案。
鑒於公司已經就聘任民族證券2014年年度審計機構及內控審計機構出具瞭股東決定，因此，2014年11月28日，公司向民族證券董事會出具瞭《股東提醒函》，提醒其遵照執行聘任天健會計師事務所為審計機構的股東決定，並建議其終止擬於12月1日召開的、審議聘任中準會計師事務所為2014年度審計機構的董事會。
同日晚，公司相繼收到民族證券《關於聘請年審事務所等有關事宜的函》（民證報[2014]255號）及《關於〈股東提醒函〉的回函》（民證報[2014]256號），對公司建議其終止召開第三屆董事會2014年第十六次會議的提議不予采納，並認為“公司聘請年度審計機構應依法履行程序，首先由董事會審議，由股東會做出最後決議。”
二、公司與民族證券就“上市公司2014年度財務報告審計進場工作”的溝通情況
2014年11月26日，公司向民族證券出具《股東決定書》，鑒於民族證券系公司2014年度首次並表企業，且規模大、業務復雜，公司向其告知天健會計師事務所有必要於12月初進場開展審計工作。
2014年11月28日，公司向民族證券董事會出具《股東提醒函》，審計機構天健會計師事務所將於12月1日進場審計，請民族證券做好準備工作。同日，公司收到民族證券《關於〈股東提醒函〉的回函》（民證報[2014]256號），認為不具備12月1日進場審計的條件。
2014年12月1日，公司財務人員和天健會計師事務所赴民族證券辦公地，要求根據股東決定對民族證券進場審計，民族證券董事會、經營管理層均未配合相關人員執行股東決定。
三、對上市公司可能的產生的風險影響
上述情況可能影響上市公司2014年年度報告審計工作的正常開展。
四、公司擬采取的必要措施
公司聘請的常年法律顧問北京市競天公誠律師事務所出具瞭《關於方正證券股份有限公司作為中國民族證券有限責任公司股東權利的法律意見書》，根據該法律意見書，公司將依據有關法律法規及民族證券公司章程的規定追究相關拒不執行股東決定的董事會及相關董事的責任，並根據第二屆董事會第十一次會議決議，推進與民族證券業務整合等工作，包括但不限於改組董事會、監事會，調整業務結構等。公司將持續關註此事進展，及時履行信息披露義務。
特此公告。
方正證券股份有限公司
董事會
二一四年十二月三日
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